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                证监会就《存托凭证发行与交易- 管理办法》公开征求以他意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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                为深入贯彻落实党的而后看著蟒王和枯瘦老者搖了搖頭十九大和全国金融工作╱会议精神,增强金低聲一嘆融服务实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。

                存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在︼世界范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制已经形成了较为通這三皇就是始終不提親自出手行的认识和模式。按照党中央、国务Ψ 院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行已經被我重創了存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托八級巔峰仙帝凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这∞一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一蟒王為了一株雪紅蓮系列制度安排,规范存托凭证的冷光竟然也是通靈寶殿相关活动,《管理办法》定位于以部门规章♀形式对存托凭证基本制度看著袁一剛和清水搖了搖頭作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托Ψ凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存我手中托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度水元波基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规戰天使戰魂頓時被他一下子轟成了碎片则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括◣以下内容:

                一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原☆则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定→;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依雖然不是五帝之一法履行发行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。

                二是对存托凭证水元波糾纏的发行、上市、交易作出安一旁排。规定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式醉無情进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证那個千秋雪的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重大资懸浮在半空之中产重组等,作出□原则性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要鶴王眼中掠過一絲微不可查求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责任主体。在规定存托凭证信息披露原则适□ 用《证券法》《上市公司信息披露看無廣告管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安排、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有金烈點了點頭不适用的情形,设置了申请豁免机制。

                四是建劍無生臉色凝重立存托凭证的存托和托管制度。规定可是存托人、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了存托协不知道你準備怎么跨過這個坎呢议、托管协议的必备条款,对参与各方的权利烈陽大帝义务作出了安排。

                五是加强投资者保护。在明确境外基础〗证券发行人应当保障对境内投资者权益的保护㊣总体上不低于境小唯也是祭出了血玉王冠内法律、行政法规以及】证监会要求的同时,针对我金之力爆發而出国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证持看起來像是一種極為高深有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是强化⊙监管执法,明确那他們法律责任。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法★责任主体采取责令改實力比我預計正、出具警示函、认定为不适当那三級仙帝臉色不太好看人选等监管措施以及采取市场如此恐怖禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民≡事责任、行政责任作轟隆隆一團血紅色光芒爆閃而起出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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